香港證監(jiān)會(huì):美林因內(nèi)部監(jiān)控缺失被罰300萬港元

      2011-05-12 16:12     來源:新華網(wǎng)     編輯:王思羽
        香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)12日說,美林(亞太)有限公司在2007年向客戶銷售指數(shù)掛鉤票據(jù)所涉及的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)有所不足,因此對美林作出譴責(zé)并罰款300萬港元。

        證監(jiān)會(huì)在當(dāng)日發(fā)布的一份公告中說,經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),美林有72名客戶曾于2007年間投資于兩個(gè)相關(guān)的指數(shù)掛鉤票據(jù),但美林并沒有適當(dāng)評估當(dāng)中逾40名客戶的財(cái)務(wù)狀況及投資目標(biāo),證監(jiān)會(huì)對此提出關(guān)注。

        證監(jiān)會(huì)還指出,美林在客戶同意認(rèn)購指數(shù)掛鉤票據(jù)之后才向他們提供產(chǎn)品的主要資料,而且沒有存儲(chǔ)足夠的文件記錄以說明其向客戶提供意見的依據(jù)。

        證監(jiān)會(huì)表示,目前美林已同意按100%的投資本金向客戶回購他們所持有的未到期指數(shù)掛鉤票據(jù),估計(jì)所涉及總金額約為367萬美元。

        美林(亞太)有限公司曾于2010年5月因內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施有缺失,被香港證監(jiān)會(huì)罰款350萬港元。

        美林是全球主要財(cái)務(wù)管理與顧問公司之一,總部位于美國紐約,在2008年金融風(fēng)暴期間被美國銀行并購。(記者劉晨)

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