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5月11日，《華爾街日?qǐng)?bào)》頭版頭條披露，美國(guó)最大銀行摩根大通因一名交易員的“押錯(cuò)賭注”導(dǎo)致巨虧。
據(jù)稱這筆信用衍生交易的本意是“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”，但在操作中卻因“不明原因”導(dǎo)致4月底至5月初每天上億美元的巨虧，截至5月10日累計(jì)損失已超過(guò)20億美元。不僅如此，這筆交易導(dǎo)致市場(chǎng)恐慌，摩根大通11日開(kāi)盤(pán)即暴跌9.3%，市值蒸發(fā)144億。這支曾經(jīng)的優(yōu)質(zhì)金融股已縮水近180億美元。
當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月14日，即摩根大通在佛羅里達(dá)周坦帕召開(kāi)年會(huì)前一晚，該行宣布首席投資官艾娜·德魯“退休”。有消息稱，倫敦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人馬克里斯、交易員馬丁·阿達(dá)約和直接責(zé)任人“倫敦鯨魚(yú)”埃克西爾都將步其后塵。上述四人僅僅是摩根大通此次業(yè)務(wù)虧損的直接責(zé)任人，但這次事件的消極影響，遠(yuǎn)非讓一家投行虧損幾十億，讓一國(guó)股市創(chuàng)造單周最大跌幅。
眾所周知，影響蔓延至今、幾乎顛覆全球市場(chǎng)投資理念和思維模式的“次貸危機(jī)”，正是信用衍生交易監(jiān)管漏洞惹的禍，事發(fā)后在全美乃至全球，引發(fā)了聲討華爾街、要求對(duì)金融投機(jī)加以嚴(yán)格監(jiān)管的驚濤駭浪，一時(shí)間曾令華爾街“藍(lán)血豪杰”如過(guò)街老鼠。
然而時(shí)過(guò)境遷，“華爾街成功神話”再度悄然流行，曾受千夫所指的金融界高薪、高期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)也悄然回潮，艾娜·德魯在過(guò)去兩年就得到3150萬(wàn)美元薪酬，此次離職還將得到1470萬(wàn)美元股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，而市場(chǎng)似已“傷疤未好已忘疼”。
此次摩根大通的巨虧殘酷地告訴人們，導(dǎo)致“次貸風(fēng)暴”和延續(xù)至今全球經(jīng)濟(jì)衰退的禍根是投行的貪婪和對(duì)信用衍生交易限制、監(jiān)管的缺乏，幾年“嚴(yán)肅處理”只是雷聲大、雨點(diǎn)小，危險(xiǎn)依然存在，且隨時(shí)可能爆發(fā)。
在這種情況下，摩根大通匆匆處理前述4人，頗有丟車保帥，讓犯下“可怕而驚人錯(cuò)誤”的董事長(zhǎng)杰米·戴蒙涉險(xiǎn)過(guò)關(guān)之意。《華爾街日?qǐng)?bào)》引述消息人士稱，董事會(huì)不會(huì)解除戴蒙職務(wù)，也將回絕任命獨(dú)立董事長(zhǎng)的提議，而“支持其迅速承認(rèn)并力圖改正錯(cuò)誤”的努力。
然而事涉重大，丟車非但未必能保住戴蒙這個(gè)“帥”，甚至可能累及更大的棋子。5月12日，惠譽(yù)將摩根大通評(píng)級(jí)從AA-降至A+，并列入負(fù)面觀察名單，直言其行為“引發(fā)人們對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)疑”。倘這種針對(duì)企業(yè)行為能力的懷疑愈演愈烈，加上市值蒸發(fā)引發(fā)流動(dòng)性危機(jī)，慢說(shuō)董事長(zhǎng)，便連摩根大通本身也要吃不了兜著走。
不僅如此，4年前，奧巴馬正是趁“次貸”風(fēng)波引發(fā)公眾對(duì)共和黨-華爾街聯(lián)盟的不滿異軍突起，入主白宮。如今又將大選，摩根大通風(fēng)波倘處理不當(dāng)，很容易讓選民產(chǎn)生“奧巴馬四年整治效果不過(guò)如此”的聯(lián)想，并直接危及其選情。
5月14日，奧巴馬在美國(guó)廣播公司訪談中雖稱贊戴蒙“是最優(yōu)秀的銀行家之一”，卻毫不客氣地以此次事件為由，要求加強(qiáng)政府對(duì)華爾街的監(jiān)管。而國(guó)會(huì)里的議員們則會(huì)更不客氣，預(yù)計(jì)諸如“沃爾克規(guī)則”和“多德-弗蘭克金融改革法案”等一系列更嚴(yán)厲限制銀行冒險(xiǎn)和約束衍生交易的法規(guī)將提速出臺(tái)。
大型銀行想繼續(xù)挑戰(zhàn)新規(guī)則會(huì)必輸無(wú)疑，因?yàn)閷?duì)于摩根大通，戴蒙是“帥”，但對(duì)于奧巴馬的選情，美國(guó)的全球金融中心的地位，及全球金融投資市場(chǎng)的穩(wěn)定，則恐怕連摩根大通都只能是“車”了。(陶短房)
