新華社北京3月16日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會(huì)16日發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)人的資格條件和執(zhí)業(yè)行為、證券公司的管理責(zé)任等進(jìn)行規(guī)范。規(guī)定自4月13日起正式實(shí)施。
按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券公司在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書后，專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
根據(jù)證券公司的授權(quán)，證券經(jīng)紀(jì)人可以向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況、證券投資的基本知識(shí)及相關(guān)業(yè)務(wù)流程、與證券交易有關(guān)的法律法規(guī)，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
這項(xiàng)規(guī)定還對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性行為做出了明確要求，包括：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利等。
按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，其執(zhí)業(yè)地域范圍應(yīng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。
據(jù)介紹，近年來，隨著證券市場(chǎng)的持續(xù)發(fā)展和證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，一些證券公司積極探索發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。這對(duì)促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展發(fā)揮了積極作用，但由于部分證券公司管理不到位、證券經(jīng)紀(jì)人總體素質(zhì)有待提高等原因，也出現(xiàn)了少數(shù)證券經(jīng)紀(jì)人為招攬客戶而無序競(jìng)爭(zhēng)、接受客戶全權(quán)委托、誘導(dǎo)客戶頻繁交易等擾亂市場(chǎng)秩序、損害投資者合法權(quán)益的問題。針對(duì)這些問題，監(jiān)管部門已經(jīng)采取措施，督促證券公司予以規(guī)范，并推出上述管理暫行規(guī)定。
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