《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》發(fā)布，將檢查范圍延伸至控股股東、并購重組當事人

　　據(jù)上海證券報報道，上市公司控股股東、并購重組當事人今后將納入上市公司現(xiàn)場檢查范圍。

　　中國證監(jiān)會20日發(fā)布《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》。今后現(xiàn)場檢查范圍不僅包括上市公司及其附屬企業(yè)和機構，如現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司股東或實際控制人、并購重組當事人、證券服務機構等有關單位和個人的，可以一并在檢查事項范圍內進行檢查。

　　證監(jiān)會相關部門負責人表示，《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》在《上市公司檢查辦法》基礎上對現(xiàn)場檢查范圍進行延伸，原因在于全流通形勢下，上市公司規(guī)范運作往往與眾多的利益主體密切相關，相關各方尤其是大股東、實際控制人等在上市公司規(guī)范運作過程中對其具有越來越大的影響力。此外，必要時擴展檢查范圍，增加檢查內容，對提高發(fā)現(xiàn)問題的可能性、增強震撼力，具有實際效果。

　　證監(jiān)會相關部門負責人同時表示，新上市公司、重組公司以及股價異動公司將成為現(xiàn)場檢查的重點，老上市公司的調查將以專項檢查為主。“實行現(xiàn)場檢查轄區(qū)責任制后，我們每3年對上市公司巡檢完一次。老上市公司持續(xù)運作沒有問題的話，主要對專項中的某一個事項進行檢查。此外，通過持續(xù)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題以及日常監(jiān)管中沒有及時整改的，也通過現(xiàn)場檢查督促整改。”

　　現(xiàn)場檢查辦法規(guī)范了檢查人員和檢查對象的行為要求、細化現(xiàn)場檢查程序的相關要求、突出了現(xiàn)場檢查重點、明確了監(jiān)督管理措施。

　　“中國新興加轉軌的市場特性，決定了在目前這個階段，要加大現(xiàn)場檢查和監(jiān)管力度，做到監(jiān)管關口前移，把問題消除在萌芽之中。”證監(jiān)會相關部門負責人說。

　　證監(jiān)會相關部門負責人表示，隨著市場環(huán)境的變化，以及轄區(qū)監(jiān)管責任制的實施，不斷發(fā)展和完善我國上市公司現(xiàn)場檢查制度顯得尤為迫切。經(jīng)過幾年的探索和發(fā)展，當前上市公司監(jiān)管實踐對現(xiàn)場檢查的方式、頻次、范圍和質量均提出了更高要求，包括針對特定問題及時開展的專項檢查，以及根據(jù)“三及時、五到場”的要求，對上市公司股價異動、重大事件、媒體質疑等作出快速反應的檢查，目的在于及時發(fā)現(xiàn)和化解風險，促進上市公司規(guī)范運作，保障市場健康有序運行。（記者 張歡）