英金融巨頭與美監(jiān)管當(dāng)局暗戰(zhàn)再起 渣打被控與伊朗交易

　　英國金融巨頭與美國監(jiān)管當(dāng)局暗戰(zhàn)再起風(fēng)云。美國紐約州金融服務(wù)局爆出，渣打銀行在近10年的時(shí)間里，與伊朗政府合謀向監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了大約6萬筆秘密交易，涉及金額至少2500億美元，并收取了數(shù)以億計(jì)美元的費(fèi)用。渣打7日在香港聯(lián)交所發(fā)出公告否認(rèn)相關(guān)指控，但股價(jià)下挫逾7%，創(chuàng)近2年來單日最大跌幅。渣打銀行市值從8月6日至8月8日在香港與倫敦兩地交易所蒸發(fā)共計(jì)超過1470億港元，即其市值已縮水三成。昨日渣打集團(tuán)(02888)港股股價(jià)收盤報(bào)159.7港元。

　　機(jī)構(gòu)降低渣打投資評(píng)級(jí)

　　渣打集團(tuán)發(fā)表公告強(qiáng)烈否認(rèn)紐約監(jiān)管當(dāng)局所作出的指控。集團(tuán)稱，曾于2010年1月主動(dòng)接觸美國有關(guān)機(jī)構(gòu)，包括紐約州金融局進(jìn)行復(fù)核，確保其歷史性美元交易符合美國制裁的規(guī)定。該復(fù)核主要集中于2001至2007年與伊朗有關(guān)的所有交易。

　　渣打集團(tuán)強(qiáng)調(diào)，金融局的敘述并不準(zhǔn)確，集團(tuán)與美國當(dāng)局分享的材料顯示7年間99.9%的交易符合美國制定的U-turn制裁指引，未符合規(guī)定的交易總量低于1400萬美元。渣打透露，已于5年前停止了所有新來的伊朗客戶業(yè)務(wù)。“集團(tuán)正在與相關(guān)的美國機(jī)構(gòu)進(jìn)行商談。由于商談仍然進(jìn)行，因此集團(tuán)收到金融服務(wù)局的監(jiān)管令后感到驚訝。我們會(huì)與金融服務(wù)局討論這些問題，辯駁他們的指控。”渣打表示。

　　紐約州監(jiān)管機(jī)構(gòu)則形容渣打與伊朗政府密謀，隱瞞6萬宗秘密交易，決定起訴渣打銀行違反美國反洗黑錢條例。若罪成，渣打可能因此失去在紐約州的經(jīng)營牌照。

　　美銀美林昨日發(fā)表報(bào)告稱，決定將渣打投資評(píng)級(jí)由“買入”連降2級(jí)至“遜于大市”，目標(biāo)價(jià)由219元降至186元。野村證券也表示，有關(guān)指控或?qū)�業(yè)務(wù)造成實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，將渣打的評(píng)級(jí)由“買入”降到“中性”。

　　“渣打銀行的行為使美國金融系統(tǒng)被暴露在恐怖分子、武器交易商、毒販以及腐敗政權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)中。”紐約州金融服務(wù)局主管Lawsky在其發(fā)布的監(jiān)管令中說。　　

　　此外，英國金融巨頭匯豐也被美國金融當(dāng)局指控卷入了與墨西哥毒販洗錢。英國部分銀行業(yè)家昨日指出， 美國金融監(jiān)管當(dāng)局接連對(duì)英資銀行發(fā)難主要原因是美國銀行業(yè)在定價(jià)權(quán)等業(yè)務(wù)金融地位面臨英國挑戰(zhàn)而發(fā)起進(jìn)攻。此外，當(dāng)前對(duì)渣打銀行的調(diào)查也與美國目前大選政黨政治有關(guān)。